1定
第
条
基本契約書
参考様式
定
債券等の現先取引に関する基本契約書
お●●が いう お●●が 乙 いい 及び乙 当 者 両者 総称 両当 者
いう 乙 間 行う債券 国 Ｐ 海外 海外 Ｐ及び外国 付債権信 益証券 債券等 いう 現先 引 関 債券等 現先 引 関 基本契約書 お 紙● 紙●及び 紙●が
1
含 本基本契約書 いう 締結 定
定
第定 定条 適 用 定
定 乙 間 行わ 個 債券等 現先 引 個 現先 引 いう 係 契約 本基本契約書 基 い 締結さ 定
定本基本契約書 添付さ 紙 各 紙 紙 総称 紙 いう 本基本
契約書 一部 構成 本基本契約書及び個 現先 引 係 契約 一体 個 現先 引 関 単一 契約 構成 本基本契約書 う 本文 本基本契約書 紙 外 部 いう
各 紙 間 抵触 規 あ 場合 各 紙 規 本文 規 優先 本基本契約書 個 現先 引 係 契 約 間 抵触 規 あ 場合 当 個 現先 引 係 契約 規 本基本契約書 規 優先
定
第定 定条 義 定
定 本基本契約書 次 各号 掲 用語 義 当 各号 定
定
定 売 手定 個 現先 引 タ 引 い 手 対 引対象債券等 売 付 者 いう 定
定
定 営 業 日定 日本国 い 乙 営業 行 い 日 いう 定 定
定 ン 引定 個 現先 引 い 手 売手 対 種 量 債券等 売 戻 引 いう 定 定
定 ン 引 渡日定 ン 引 渡日 個 現先 引 日 いう 途 あ 場合
当 基 手 種 量 債券等 売 戻 売手 種 量 債券等 い戻 日 いう 定
定
定 ン 売 金 額定 ン 引 渡金額 個 現先 引 各 紙 計算方法 従い算出さ 金額 いう 定
定
定 手定 個 現先 引 タ 引 い 売手 引対象債券等 い付 者 い
う 定 定
定 経 過 利 子定 任意 日 価証券 い 直前 利子計算期間 開始日 当 任意 日 間 経過日数 市場慣行 従 計算さ 日数 利子相当額 いい 額面100％当
割合 計算さ 定
定
定 契 約 通 貨定 第 条第 通貨 いう 定 定
定 現 先 定 ン 売 金額算 基準 料率 個 現先 引 いう 定
定
定 個 引 明 細 書定 個 現先 引 係 契約 容 載 書面 いう 定 定
定 個 引 信 額定 個 現先 引 い タ 引 渡日 ン 引 渡日 種 量 債券等 売手 渡さ 日又 引 終了 日 ン 引 渡日 後 あ 場合
日 間 任意 時 当 個 現先 引 い 次
差額 いう 定
定 当 時 ン 引 渡日 場合 ン 売 金額 売 金額算出 比率 加え 数値 乗 額 定
定 当 時 種 量 債券等 時価総額 定
「定
定
額 額 大 い場合 売手 差額 等 い額 個 引 信額 定 定
定 債 券 等 現 先 引定 売 目的 債券等 種 量 債券等 将来 所 期日 所 方法 決 さ 期日 含 所 価額 所 計算方法 算出さ 価額 含 い戻
又 売 戻 容 特約付 債券等 売 いう 定 定
定 債 務 履 行 時 時 価 総 額 定 一方当 者 債務 履行 当 場合 価証券 い 次 価額 いう 定 定 債務 履行当 者 対 引 渡さ 価証券 場合定
イ 非債務 履行当 者 債務 履行 生時 債務 履行評価時 間 債務 履行当 者 対 引 渡さ 価証券 種 量 価証券 売却 場合
味 売却 金 売却 要 合理的 費用 手数料等 控除後 定 当 売却 債務 履行評価時 行わ 場合 債務 履行評価時 当 価証券 時価総額定
定 債務 履行当 者 引 渡さ 価証券 場合定
イ 非債務 履行当 者 債務 履行 生時 債務 履行評価時 間 債務 履行当 者 引 渡さ 価証券 種 量 価証券 購入 場合
購入 金 購入 要 合理的 費用 手数料等 含 定 当 購入 債務 履行評価時 行わ 場合 債務 履行評価時 当 価証券 時価総額定
及び い 場合 い 額 非債務 履行当 者 決 さ 定
定
定 債 務 履 行 定 第11条第 各号 いう 定 定
定 債 務 履 行 当 者定 第11条第 当 者 いう 定 定
定 債 務 履 行 評 価 時定 個 価証券 い 次 時 いう 定
定 債務 履行 当 個 価証券 引市場 非債務 履行当 者 決 引日 午後 時 生 場合 当 市場 翌 引日 引終了時定
定 外 場合 当 市場 債務 履行 生 日 翌々 引日 引終 了時定
定
定 時 価定 個 価証券 い 経過利子 含 額面100％当 市場価格 基 く価額割合又 合理的 算 さ 価額割合 いう 定
定
定 時 価 総 額定 個 価証券 い 時価 数量 乗 価額 いう 定 定
定 益 金定 任意 時 個 価証券 い 利子 配当金 他 配金 いう 定
定
定 益 金 基 準 日 定 録制 又 振 制 他 価証券 決済 係 制 含 適用 価証 券 当 制 い 当 価証券 保 者 益金 支払 権利 確 日 益金支払日 異 場合 当 権利 確 日 いい 外 場合 益金支払 日 いう 定
。「1)定 益 金 支 払 日定 個 価証券 関 当 価証券 益金 支払わ 日 いう 定
。「「)定純 信 額定 一方当 者 個 引 信額 合計額 当 一方当 者 差 入 担保 額 担保 金 場合 未払い 担保金利息 含 担保証券 場合 時価総額 担保掛目 乗
額 本号 い 減 額 他方当 者 個 引 信額 合計額
当 他方当 者 差 入 担保 額 減 額 超過 い 場合 超過額 いう 場合 当 一方当 者 他方当 者 対 純 信額 い いう
定
各個 現先 引 タ 引 渡日 純 信額 計算 い
当 個 現先 引 係 引対象債券等 引渡 行わ 計算さ
個 引 信額 算入 ン 引 渡日 純 信額 計算
」定
。「」)定新 引 対 象 債 券 等定 第10条 新 引対象債券等 いう 定
。「4)定 タ 引定 個 現先 引 い 売手 手 対 引対象債券等 売 付 引 いう 定 。「5)定 タ 引 渡 日 定 タ 引 渡日 個 現先 引 日 いう 定
。「買)定 タ 売 金 額定 タ 引 渡金額 個 現先 引 各 紙 計算方法 従い算出さ 金額 いう 定
。「貸)定対 顧 客 電 信 相 場定 当 者間 合意 対顧客電信 相場 いう 定 。「8)定担 保定 担保金及び担保証券 いう 定
。「9)定担 保 掛 目定 担保証券 価値 算出 用い 一 料率 各 紙 い いう 定
。」0)定担 保 金定 各 紙 方法 従 手又 売手 差 入 金銭 いう 定 。」1)定担 保 金 利 息定 担保金 付さ 利息 いう 定
。」「)定担 保 金 利 率定 担保金利息算 基準 料率 各 紙 い いう 定 。」」)定担 保 証 券定 担保 移転 関 担保金 わ 各 紙 い 価証券 いう 定 。」4)定担 保 移 転定 担保金 差入 返戻若 く 組合 又 担保証券若 く 種 量 担保証券 差
入 返戻若 く 組合 いう 定
。」5)定 種 量定 個 価証券 他 価証券 一 行体 一 行回号 あ 途 い限 一 種類 券面額及び数量 あ 一 課税条件 あ 場合 いう 定 。」買)定 種 量 債 券 等 定 個 現先 引 引対象債券等 種 量 債券等 いう 当 引対象債
券等 償還さ 場合 償還金額 額 金銭 いう 定 。」貸)定 種 量 担 保 証 券 定 担保証券 移転さ 価証券 種 量 価証券 いう 定
。」8)定 引 期 間定 タ 引 渡日 当日 含 ン 引 渡日 当日 含 期間 い う 定
。」9)定 引 数 量定 引対象債券等 額面総額 個 現先 引 いう 定
。40)定 引 対 象 債 券 等定 タ 引 い 売 対象 債券等又 債券等 差 え 新 交付さ 債券等 いう 定
。41)定 引 約 日定 第 条第 基 個 現先 引 成立 日 いう 定 。4「)定売 金 額定 債券等 い 売 単価 数量 乗 価額 いう 定
。4」)定売 金 額 算 出 比 率定 個 現先 引 い 引成立時 引対象債券等 時価 タ 売 単価
除 算出さ 比率 減 比率 あ 各 紙 い
いう 定
。44)定売 単 価定 債券等 い 経過利子 含 額面100％当 価額割合 いう 定 。45)定非 債 務 履 行 当 者 定 第11条第 当 者 いう 定
。4買)定約 期 間定 タ 引 渡日 当日 含 ン 引 渡日 当日 含 い 間 日数 いう タ 引 渡日 い 第 条第1」 再評価 引 行
場合 零日 定
第定 定条 引 成立 確認及び終了 定
定 個 現先 引 口頭 書面又 他 方法 電子的方法 含 限 い 一方当
者 込 他方当 者 承諾 合 成立 定
定 前 個 現先 引 成立 場合 当 者 各 紙 従い 当 個 現先 引 係 個 引明細書 交付 又 個 引明細書 交付 え 当 個 現先 引 係 契約 容 確認 定 定 タ 引 渡日 売手 手 タ 売 金額 支払 引 換え 手 対 引対象債券等 引
渡 定
定 ン 引 渡日 手 売手 ン 売 金額 支払 引 換え 売手 対 種 量 債券等 引
渡 当 個 現先 引 終了 定
4定
定
定 本基本契約書 基 く 価証券 引渡 次 各号 掲 方法 い 行う 定 定 当 価証券 表章 証券 引渡 定
定 義変更 録 口 振 若 く 他当 価証券 権利移転 必要 手 完了又 必要 一 書類 交付 タ 引 渡日及び ン 引 渡日並び 担保証券 移転日 い 確実 引渡請求権者
権利移転 効力 生 足 時間的余裕 行わ 要 方法 当
価証券 関 権利移転 効力 生 当 価証券 引渡 行わ 定
定 両当 者 本基本契約書 基 く 価証券 引渡 い 当 価証券 係 権利 い 先 特権 質権等 担 い状態 人 移転さ う 必要書類 作成 うえ 当 書類 引 渡
必要 措置 定
第定 定条 権利 移転時期 定
定 個 現先 引 当 引対象債券等 権利 タ 引 渡日 い 手 売手 タ 売 金額 全額 支払 売手 手 移転 ン 引 渡日 い 売手 手 ン 売 金額 全額 支払
手 売手 移転 定
第定 定条 繰 償還 場合 定
定 ン 引 渡日 引対象債券等 全部又 一部 繰 償還さ 場合 当 者間 段 合意 あ
除 償還期日 い 売手 手 償還期日 渡日 次 戻 金額 償還 対象 部
引対象債券等 い戻 旨 合意 成立 定
定 前 戻 金額 償還期日 ン 引 渡日 各 紙 ン 売 金額 算出方法 係
算式 当 得 金額 定
第定 定条 担保 管理等 定
定 他方当 者 対 純 信額 当 者 い 当 他方当 者 対 通知 純 信額 零
う担保 差入 又 返戻 請求 定
定 前 基 く担保 差入 消費 借 形式 定
定 第 基 く通知 各 紙 い 期限 行う 定
定 純 信額 算出 い 外国通貨 金額 当 時 対顧客電信 相場 用い 日本 換算 計算 定
定 担保 差入 請求 当 者 担保金又 担保証券 い 選択 差入 行う 担
保 差入 請求 当 者 担保証券 場合 合意さ 担保証券 う い 担保証券 差入
行う 選択 定
定 前 規 わ 担保 移転 請求 い 当 者 本 い 第一当 者 いう 前 他方当 者 本 い 第 当 者 いう 対 差 入 担保金 担保金利息 含 い 本 次 及び 第 い 返戻 い い場合又 前 第 当 者 対 差 入 担保証券 種 量 担保 証券 返戻 い い場合 当 第一当 者 第 当 者 対 当 担保 移転 当 担保金又 種 量
担保証券 返戻 行わ う請求 定
定 担保金 差入 又 返戻 日本 又 当 者間 合意 他 通貨 行う 定
定 担保金 各 紙 利率 利息 付 当 利息 支払 当 紙 支払時期
規 従 行わ 定
定 一方当 者 本条 基 担保 移転 行う義務 う 場合 当 当 者 各 紙 期 限又 当 者間 途合意さ 期限 担保金 差入 若 く 返戻 担保証券 差入 又 種 量 担保証
券 返戻 行わ い 定
10定 両当 者 個 現先 引 い 第 前 及び各 紙 規 わ 当 引 関 担保 提
供 い 途合意 場合 当 引 純 信額 算出 対象 さ 当 引 関 担保
当 者 途合意 方法 差 入 定
5定
券 当 価証券 当 通知日 い 当 種 量 担保証券 時価総額 時価総額
あ 要 当 通知日 営業日 通知日 含 間 各 紙 い 差 日 い
当 他方当 者 差 入 交換 当 種 量 担保証券 返戻 出 当
他方当 者 当 出 承諾 場合 新 担保証券 差入 当 種 量 担保証券 返戻 時 行わ 定
1「定 担保 移転 各 紙 い 当 差入 又 返戻 係 細 通知 旨 合意 あ 場合 当 紙 当 者 当 各 紙 従い 他方当 者 対 当 担保 細 通知 定
1」定 両当 者 第 前 及び各 紙 規 担保 移転 次 各号 行わ
再評価 引 生 純 信額 解消 合意 定
定 個 現先 引 本 い 本来 引 いう ン 引 渡日 再評価 日 再評価日
いう い 到来 定
定 両当 者 次 号 規 さ 条件 新 個 現先 引 再評価 引 いう 行う 定 定 再評価 引 引対象債券等 本来 引 引対象債券等 種 量 債券等 定
定 再評価 引 タ 引 渡日 再評価日 定
定 再評価 引 タ 売 金額 再評価日 種 量 債券等 時価総額 本来 引 適用さ 売 金額算出比率 加え 値 除 額 定
定 再評価 引 係 諸条件 ン 引 渡日 現先 売 金額算出比率及び前各号 規 さ 除く他 条件 いう 本来 引 係 条件 一 定
定 再評価 引 両当 者 引対象債券等 引渡債務及び タ 売 金額 支払債務 本来 引 種 量 債券等 引渡債務及び ン 売 金額 支払債務 間 相殺さ 相殺後 額 金銭 一方当 者 他方当 者 支払わ 当 金銭 再評価 引締結時 期限 支払わ
定
第定 定条 価証券 益金 定
定 引期間中 引対象債券等 益金基準日 含 場合 手 売手 対 当 引対象債券等 益金又
額 金銭 支払う 益金基準日 ン 引 渡日 あ 当 ン 引 渡日
手 売手 対 種 量 債券等 引 渡 場合 除く 定
定 担保証券 一方当 者 本 い 第一当 者 いう 他方当 者 本 い 第 当 者 いう 差 入 種 量 担保証券 第 当 者 第一当 者 返戻さ 前 当 担保証券 益金基準日 到 来 場合 第 当 者 第一当 者 対 当 担保証券 生 当 益金又 額 金銭 支払う
定
定 前 基 く支払 当 者間 段 合意 あ 場合 除 益金支払日 行う 定 第定 定条 契約通貨 定
定 タ 売 金額及び ン 売 金額 支払 第11条第 場合 除 タ 売 金額 通貨
契約通貨 いう 用い 定
定 前 規 わ 支払 当 者 契約通貨 外 い 通貨 支払通貨 いう 支
払 任意 入 場合 い 支払 行う当 者 当 金銭 係 支払債務
支払 当 者 支払通貨 通常 銀行業務 手 従 支払通貨 契約通貨 ッ 引 通常 引渡期間 引渡 う 契約通貨 購入 場合 得 契約通貨 金額 当 購入 要
手数料 他 費用 除く 限 い 履行さ 定
定 一方当 者 契約通貨 金額 支払期限 到来 い 契約通貨 額 足 場合 前 規 支払通貨 支払 契約通貨 履行 さ 場合及び 決又 命 等 基 支払通貨 支払 さ 場 合 当 一方当 者 他方当 者 対 他 債務 個 独立 債務 適用さ 法 許容さ い
限 足額 補償 必要 額 契約通貨 金銭 支払 請求 当 他方当 者
請求 場合 遅滞 く 当 一方当 者 対 当 額 金銭 支払う 定
買定
定
当 者 遅滞 く 他方当 者 対 当 超過額 返還 定 第定10定条 引対象債券等 差 え 定
定 個 現先 引 ン 引 渡日 タ 引 渡日 翌営業日 あ 個 現先 引及び売手 既 段 合意 引対象債券等 差 え 権利 い 個 現先 引 除く 引期間中 い 営業日 い 売手 手 対 通知 当 通知 当 営業日 午 午前1「時 日本時間 手 到
遉 要 出 当 通知日 営業日 通知日 含 間 紙 い
差 日 売手 手 対 引対象債券等 異 合意さ 額及び銘柄 債券等 新 引対象 債券等 いう 当 新 引対象債券等 当 通知日 い 売手 対 引 渡さ 種 量 債券等
時価総額 時価総額 あ 引 渡 手 売手 対 種 量 債券等
引 渡 当 引対象債券等 差 え 定
定 前 引対象債券等 差 え 手 通知 到遉 当 営業日 営業終了時 売手 通知 午 後 到遉 場合 当 営業日 翌営業日 営業終了時 売手 対 当 出 承諾 旨 意思表示
場合 限 行う 定
定 第 基 く 引対象債券等 差 え い 当 者間 段 合意 あ 場合 除 手 種 量 債券等 引渡 売手 引対象債券等 差 え 実行日 ン 引 渡日 場合 ン 売 金額 本 い 差 売 金額 いう 支払 引 換え 行わ 売手 新 引対象債券等 引渡 手 差 売 金額 支払 引 換え 行わ 場合 手 種 量 債券等 引渡 売手
差 売 金額 支払 個 現先 引 ン 引 決済 売手 新 引対象債券等 引渡 手 差 売 金額 支払 新 個 現先 引 タ 引 決済 本基本契約書 規 適用 定 定 第 基 く 引対象債券等 差 え 行わ 個 現先 引 差 え後 い 売手 種 量 債券等
引 渡さ 差 え前 引対象債券等 わ 新 引対象債券等 当 引 引対象債券等 あ
効力 維持 定
定 前 規 従い 引対象債券等 差 え 行わ 場合 新 引対象債券等 係 ン 売 金額 当 差 え前 引対象債券等 複数回 差 え あ 場合 初 引対象債券等 関 当初 当 個 現先 引 係 契約 条件 ン 引 渡日 他 ン 引 係 契約 条件 除く 従 算出さ 金額
定
第定11定条 債務 履行 引終了 定
定 一方当 者 債務 履行当 者 いう 次 各号 掲 当 債務 履行
いう う 第 号 第 号 い 当 場合 い 当然 個 現
先 引 終了 定
債務 履行当 者 第 号 第11号 い 当 場合 い 他方当 者
非債務 履行当 者 いう 債務 履行当 者 対 通知 個 現先 引 終了さ 通知 終了 債務 履行当 者 対 通知 送 日 効力 生 定
定 破産手 開始 再生手 開始 更生手 開始若 く 特 清算開始 立 あ 又 手 類似 倒産手 日本国外 含 開始 立 若 く 開始 あ 定
定 解散 決議 行い 他解散 効力 生 定
定 本基本契約書 相手方 対 金銭債権又 価証券 引渡 若 く 返還請求権 対 保全差押え又 差 押え 命 通知 送さ 又 当 債権若 く 当 請求権 譲渡若 く 質権設 通知 送さ
定
定 支払 停 定
定 手形交換所又 電子 録債権法第 条第 規 電子債権 録機関 引停 処 定
定 自己 責 帰 所在 明 定
貸定
定 10億 本基本契約 外 基 く債務 本基本契約書 当 者 外 第 者 対 債務 含 関 期 限 利益 喪失 定
定 書面 本基本契約書 相手方 対 う債務 在 一部 否認 又 支払う能力若 く 意思
い 認 定
定 前各号 ほ 本基本契約書又 相手方 間 価証券 他 引 関 契約遊 あ 相手方 通知後 営業日 改善さ い 定
定 本基本契約 基 く債務 係 保証人 前各号 い 当 速や わ 担保措置 講 定
定 前 基 個 現先 引 終了 場合 個 現先 引 い ン 引 渡日 直 到来 担保金 生 未払い 利息 含 本 及び次 い 返戻及び 種 量 担保証券 引渡 弁済期 到来 本 適用さ 場合 種 量 債券等及び 種 量 担 保証券 引渡 種 量 債券等 対 ン 売 金額 支払及び担保金 返戻 関 債務 履行 次 従
さ 定
定終了 個 現先 引 関 両当 者 引 渡 種 量 債券等及び 種 量 担保証券 債務 履行時時価総額 返戻 担保金 額並び 支払う ン 売 金額 前 規 基 到来 さ
ン 引 渡日付 計算 非債務 履行当 者 決 さ 日本 い金額 当 計算日
対顧客電信 相場 日本 換算さ 決 さ 金額 い 第 号 金額 第 号
金額 差引計算 前者 後者 回 場合 債務 履行当 者 非債務 履行当 者 対 直 差額 支払う 前者 後者 回 場合 非債務 履行当 者 債務 履行当 者 対 直 差額 支払
う 場合 両当 者 終了 個 現先 引 関 本条 義務 除く一 義務
免 定
定 債務 履行当 者 売手 終了 個 現先 引 係 ン 売 金額 債務 履行当 者 手 終了 個 現先 引 基 引 渡 種 量 債券等 債務 履行時時価総額
個 現先 引 基 債務 履行当 者 履行 債務 う 未履行 金銭債務 額 未履行 債券等 引渡債務 係 当 債券等 債務 履行時時価総額及び 係 遅延損害金 額並び 返戻 種 量 担保証券 債務 履行時時価総額及び担保金 額 非債務 履行当 者 担保 差 入 い 場合 限 合計額定 定 非債務 履行当 者 売手 終了 個 現先 引 係 ン 売 金額 非債務 履行当 者
手 終了 個 現先 引 基 引 渡 種 量 債券等 債務 履行時時価総額 個 現先 引 基 非債務 履行当 者 履行 債務 う 未履行 金銭債務 額 未履行 債券等 引渡 債務 係 当 債券等 債務 履行時時価総額及び 係 遅延損害金 額並び 返戻 種 量 担保 証券 債務 履行時時価総額及び担保金 額 債務 履行当 者 担保 差 入 い 場合 限 合計額定 定 前 基 く非債務 履行当 者 決 タ 引 渡日 タ 売 金額 支払及び 引対 象債券等 引渡 行わ 前 終了 個 現先 引 い 前 第 号 個 現先 引 係 ン 売 金 額 第 号 個 現先 引 基 引 渡 種 量 債券等 債務 履行時時価総額 額
第 号 個 現先 引 基 引 渡 種 量 債券等 債務 履行時時価総額 第
号 個 現先 引 係 ン 売 金額 額 定
定 債務 履行当 者 第 規 従 個 現先 引 終了 場合 非債務 履行当
者 対 前 基 計算さ 金銭 支払 終了 個 現先 引 い 生 損害 賠償
定
定 各当 者 債務 履行 自己 生 場合 直 他方当 者 対 通知 定 第定1「定条 フ イ 生時 処理 定
定 個 現先 引 関 売手 タ 引 渡日 い 手 対 引対象債券等 引 渡さ 場合 手 売手 当 引対象債券等 引渡 さ 間 タ フ イ 期間 いう 当 個 現
先 引 関 次 各号 掲 措置 定
8定
定
場合 売手 直 手 対 当 額 金銭 支払 行う 定
定 売手 当 個 現先 引 関 手 対 個 引 信額 場合 第 条第 規 わ 売手
対 当 個 引 信額 額 担保金 差入 請求 請求 場合 売手 直 手
対 当 額 担保金 差入 行う 売手 当 担保金 差入 行 場合 売手 タ フ イ 期間 い 当 担保金 相当 担保 返戻 請求 い 定
定 売手 対 書面 通知 当 個 現先 引 終了さ 当 通知 当 個 現
先 引 終了 場合 売手及び 手 引対象債券等及び 種 量 債券等 引渡 関 債務 消滅
引終了日 ン 売 金額 タ 売 金額 控除 額 数 あ 場合 等
い額 金銭 売手 手 対 支払う 数 あ 場合 絶対値 相当 額 金銭 手 売手
対 支払う 定
定 個 現先 引 関 手 ン 引 渡日 売手 対 種 量 債券等 引 渡さ 場合 売手
手 当 種 量 債券等 引渡 さ 間 ン フ イ 期間 いう 当 個 現先
引 関 次 各号 掲 措置 定
定 手 対 ン 売 金額 支払済 場合 手 対 支払 金額 返還 請求 請求 さ 場合 手 直 売手 対 当 金額 支払 行う 定
定 売手 当 個 現先 引 関 手 対 個 引 信額 場合 第 条第 規 わ 手
対 当 個 引 信額 額 担保金 差入 請求 請求 場合 手 直 売手
対 当 額 担保金 差入 行う 手 当 担保金 差入 行 場合 手 当 担保金
相当 担保 返戻 請求 い 定
定 手 対 書面 通知 当 個 現先 引 終了さ 当 通知 当 個 現
先 引 終了 場合 前条第 規 担保金 移転及び 種 量 担保証券 引渡 言及 部 除く 準用 定
定 引対象債券等又 種 量 債券等 引渡債務 履行さ 場合 第 手 売手 対
前 売手 手 対 各 金銭及び第1」条 遅延損害金 支払 除 当 個 現先
引 い 生 損害 賠償 請求 い 定
定 各当 者 引対象債券等又 種 量 債券等 引渡 指 さ 期日 履行 い場合 直 他方当
者 対 通知 定
定 タ フ イ 期間中 純 信額 計算 い 当 個 現先 引 係 引対象債券等 引渡 行わ
計算さ 個 引 信額 算入 定
定 ン フ イ 期間中 純 信額 計算 い 当 個 現先 引 係 個 引 信額 算入 い 定 第定1」定条 遅延損害金 定
定 本基本契約 基 い 一方当 者 他方当 者 支払う 金銭又 引 渡 価証券 支払又 引渡 本基 本契約 基 く履行期日又 両当 者 合意 日 行わ 場合 当 当 者 当 日 翌日 当日 含
支払又 引渡 当日 含 間 金銭 場合 当 金銭 価証券 場合 本来 履行期日若 く 両当 者 合意 日 時価総額又 実 引渡日 時価総額 い 高い価額 利率お●が％
」買5日 日割 計算 割合 遅延損害金 加算 金額 支払う 価証券 引渡
さ 場合 手 途市場慣行 あ 従う 定
第定14定条 引期間中途 引終了 定
定 両当 者 合意 ン 引 渡日 前日 前 い 個 現先 引 終了 場合
当 中途 引終了日 ン 引 渡日 次 ン 売 金額 ン 引 行う 定
定 前 ン 売 金額 引終了日 ン 引 渡日 各 紙 計算方法 従い算出さ 金額 定
第定15定条 差引計算 定
9定
相殺 定
定 前 相殺 加え 非債務 履行当 者 前 通知及び所 手 省略 債務 履行当 者 わ 諸預 金
払戻 債務 履行当 者 債務 弁済 充当 定
定 前 差引計算 行う場合 債権又 債務 利息及び遅延損害金 他 支払う 金銭 計算
い 期間 計算実行 日 定
定 非債務 履行当 者 第11条 基 債務 履行当 者 対 金銭債権 場合 当 者間 一
引 関 占 い 動産 手形 他 価証券 処 場合 非債務 履行当 者
債務 履行当 者 費用 担 非債務 履行当 者 任意 決 方法 時期 価格等 立又 処 う え 立金額又 処 金額 諸費用 差 引い 残額 法 序 わ 債務 履行当 者 債務 弁済 充当 債務 履行当 者 残債務 あ 場合 債務 履行当 者 直 当 残債務 弁
済 定
第定1買定条 権利 譲渡 質入 等 禁 定
定 本基本契約 基 く一 権利 他方当 者 意 得 場合 除 第 者 譲渡 質入 又 他一
処 い 定
第定1貸定条 通 知
「
定
定 本基本契約 基 く通知 当 者間 段 あ 場合 除 電 他当 者間 合意 方法 通知先 行う 又 途 通知先 変更 生 場合 当 当 者 直 他方当 者 対
変更後 通知先 通知 定
定 定 会定 社定 定 定 定 定 部定 署定 定 定 定 定 電定 定 定 定 定 定 定 お電子 が
」
定 定
乙定 定 会定 社定 定 定 定 定 部定 署定 定 定 定 定 電定 定 定 定 定 定 定 お電子 が
4
定
定 当 者 前 又 途 他方当 者 通知先 行 一 意思表示又 通知 当 者間 段 あ 場合 除 通常到遉 時期 当 他方当 者 到遉 定
第定18定条 報告及び調査 定
定 当 者 産 経営及び業況 い 他方当 者 書面 当 理 付 請求 あ 客観 的 必要 限 報告 調査 必要 便益 提供 定
第定19定条 社会的勢力 排除 定
定 各当 者 次 各号 掲 真実 確 あ 表明 保証 定
定 自 社会的勢力 日本証券業協会 款 施行 関 規則第15条 社会的勢力 いう い 定
定 直接 間接 問わ 自 経営 社会的勢力 関 い い 定 定 自 役職員 社会的勢力 属 い い 定
定 各当 者 現在及び将来 わ 次 各号 掲 行 行わ い 表明 保証 定 定 暴力的 要求行 定
定 法的 責任 超え 当 要求行 定
定 各当 者 前 表明 真実又 確 あ 明 場合 直 旨及び
容 他方当 者 報告 定
定 各当 者 他方当 者 次 各号 掲 生 場合 当 他方当 者 対 通知 本基本契
10定
定
定 第 及び第 表明 い 真実又 確 あ 明 定
定 第 各号 い 当 く 定
定 第 各号 い 当 行 行 定
定 前 規 基 く通知 終了 当 他方当 者 対 通知 送 日 効力 生 第11条第
第 規 各 紙 段 あ 場合 含 準用 場合 当 他方当 者 債
務 履行当 者 通知 行 当 者 非債務 履行当 者 本 規 並び 本 規 準用さ 第11条第 第 第1「条 第1」条 第15条 第「0条及び第「1条 規 各 紙 段
あ 場合 含 本基本契約 終了後 効 定
第定「0定条 合意管轄 定
定 両当 者 本基本契約 生 権利義務 関 い 生 ［○○地方裁 所］ 専属的管轄裁 所 合意 定
第定「1定条 準 拠 法 定
定 本基本契約 準拠法 日本法 定 第定「「定条 協 議 定
定 本基本契約 い 金融商品 引 関 法 金融商品 引所及び日本証券業協会 諸規則 諸慣行
処理 関 都 乙協議 うえ決 定
定
本契約 証 本基本契約書 通 作成 乙各々 捺印 うえ 各 通 保 定 定
成定定定定 定定定定 定定定定日定 定
定 所 在
定 称
定 表者 定 定 定 所 在
乙定 称
定 表者 定
11定
紙
定
銘柄先決
利含
現先
引
関
合意
定定
第定 定条 適用 定
本基本契約書 他 紙 適用 あ 場合 除 乙 間 行わ 個 現先 引 利含 現先 引 い
本 紙 適用さ 定
第定 定条 本文第 条 規 義 関 合意 定
定本文第 条第 号 義 経過利子 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 第 未満
捨 定
定本文第 条第1貸 号 義 時価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 日本証券業協会 表 売 参考
統計値 均値 単利利回 用い 算出 価格 小数 第 未満 捨 号 市場
価格 算出 定
定本文第 条第「貸 号 義 対顧客電信 相場 お● 当 者間 合意 が
5
定
定本文第 条第「9 号 義 担保掛目 当 者間 段 合意 あ 場合 除 100％ 定
定本文第 条第」」 号 義 担保証券 お国債 国庫短期証券 含 お ● が及び担保 差入 あ 両当
者 合意 他 価証券が
買
定
定本文第 条第4」 号 義 売 金額算出比率 お●が
貸
定
第定 定条 個 引明細書 交付又 個 現先 引 容 確認 定
定本文第 条第 規 基 く個 引明細書又 契約 容 確認 本条 従 行う 定
定おお●が
8
本条 い 交付者 いう 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 他方当
者 本条 い 領者 いう 対 お速や が
9
本基本契約書 準拠 旨及び次
載 個 引明細書 交付 領者 交付 個 引明細書 速や 確認 契約 容 相遊 あ
場合 直 交付者 連絡 連絡 行わ 場合 領者 個 引明細書 容
意 /両当 者 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 お速や が
10
お●が
11
次 確認 が
1「
定
定個 引明細書 載 又 確認 契約 容 次 各号 掲 定
定 手及び売手 称
定
定 引対象債券等
定
定 引数量
定
定 売 金額算出比率
定
定 現先
定
定 引約 日
定
定 タ 引 渡日
定
定 タ 売 単価
定
定 タ 売 金額
定
定 ン 売 単価定
定 ン 売 金額定
定
ン 引 渡日定定
他当 個 現先 引 い 特 定1「定
定
渡日 個 引明細書 載 要 い 交付者 当 確 後遅滞 く 当
確 載 書面 領者 交付 要 /前 規 わ 両当 者 ン ン
引 い 第1「 号 ン 引 渡日 確 後遅滞 く 第 方法 当 確
確認 が
1」
定
定お第 規 わ 第10 号 ン 売 単価及び 第11 号 ン 売 金額 引成立時 確 い
い場合 個 引明細書 載 要 い 交付者 当 確 後遅滞 く 当
確 載 書面 領者 交付 要 /第 規 わ 両当 者 第10号
ン 売 単価及び 第11 号 ン 売 金額 引成立時 確 い い場合 当 確 後遅滞
く 第 方法 当 確 確認 が
14
定
第定 定条 タ 売 金額 算出 定
定 タ 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額
タ 売 金額 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 未満 捨 定
タ 売 金額＝ 引数量ェ タ 売 単価定
定前 いう タ 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
タ 売 単価 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 第 未満
捨 定
タ 売 単価＝ 引成立時 引対象債券等 時価平 ＋売 金額算出比率 定
第定 定条 ン 売 金額 算出 定
定 ン 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額
ン 売 金額 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 未満 捨 定
ン 売 金額＝ 引数量ェ ン 売 単価定
定前 いう ン 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
ン 売 単価 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 第
定
ン 売 単価＝ タ 売 単価＋現先 ェ タ 売 単価ェ約 期間平」買5定
平」買5 両当 者間 合意 平」買0 定
第定 定条 担保 管理等 定
定本文第 条第 通知 当 者間 段 合意 あ 場合 除 午前10時 日本時間
行う 当 通知 当 者 当 通知 容 い 異議 あ 場合 旨 当 通知
容 い 異議 い場合 当 通知 従 移転 担保 係 次 各号 掲 当 通知 行
当 者 対 当 者間 段 合意 あ 除 当 通知日 午 午前1「 時 通知 確認
当 時限 当 通知 当 者 通知 さ 場合 当 通知 当 者 異
議 い 当 通知 当 者 異議 い場合又 異議 い さ 場合 通知
額 額又 価値 担保 移転 定
定担保 差入者 称
定
定担保 領者 称
定
定担保 現金 価証券 定
定担保金 金額 担保 現金 場合 次号 い
定
定担保金利率
定
1」定
定担保証券 数量
定
定担保掛目
定
定担保差入期日又 担保返戻期日
定
定本文第 条第 規 わ 第一当 者 種 量 担保証券 返戻 請求 あ 場合
第 当 者 当 種 量 担保証券 等又 時価総額 新 担保証券 差
入 場合 第 当 者 当 者間 段 合意 あ 除 担保証券 種
類 応 次 各号 日 当 種 量 担保証券 返戻 返戻 差入 方法 い
当 者間 段 合意 あ 場合 除 市場慣行 従う 定
定
定 担保証券 国債 場合定 新 担保証券 差 入 日 営業日目 差入日 含 定 定
定 外 場 合 定 新 担保証券 差 入 日 営業日目 差入日 含 定
定本文第 条第 担保金利率 担保金 日本 あ 場合 当 者間 段 合意 あ 除 当
者間 担保金残高 あ 各日 当 各日 営業終了時 担保金残高 あ 日 限 次 い 対象
日 いう 毎 お●が
15
当 対象日 い 入担保金残高 当 者 他方当 者 対 担保金利
息 支払時期 当 対象日 属 翌 初 営業日 本 い 担保金利息支払日 いう 定
定本文第 条第 担保金 差入 若 く 返戻 担保証券 差入 又 種 量 担保証券 返戻 行う
期限 当 者間 段 合意 あ 場合 除 担保金 い 通知 あ 営業日 午後 時 担保証券
い 通知 あ 営業日 当 担保証券 決済締 時刻 市場慣行 い 時刻 定
定本文第 条第11 い 請求者 通知 営業日 午 午前1「時 行わ 他方当 者
当 通知日 営業終了時 当 請求者 対 出 対 承諾 又 承諾 い旨 意思表示 行う
定
定本文第 条第11 差 日 当 者間 段 合意 あ 場合 除 通知日 起算 国
債 場合 営業日目 当 通知日 含 国債 外 債券等 場合 営業日目 当 通知日 含 定
定本文第 条第11 後段 規 わ 他方当 者 当 出 承諾 場合 他方当 者 種 量
担保証券 返戻及び請求者 新 担保証券 差入 方法 い 当 者間 段 合意 あ 除
市場慣行 従う 定
定本文第 条第1「 担保 移転 係 細 通知 お本条第 各号 載 渡担保明細書
交付 行う 渡担保明細書 本条第 確認後又 本文第 条第11 新 担保証券及び
種 量 担保証券 係 本条第 各号 当 者間 確認 後 遅滞 く 担保 移転 行う当 者
他方当 者 交付さ /本条第 各号 当 者 合意 方法 行う 当
通知 本条第 確認後又 本文第 条第11 新 担保証券及び 種 量 担保証券 係 本
条第 各号 当 者間 確認 後 遅滞 く 担保 移転 行う当 者 他方当 者 行う
が
1買
定
定本文第 条第1」 第 号 い 相殺後 額 金銭 支払期限 再評価 引締結時 さ い場合 通知
あ 営業日 午後 時 支払期限 定
第定 定条 引対象債券等 差 え 定
定本文第10 条第 差 日 当 者間 段 合意 あ 場合 除 通知日 起算 国
債 場合 営業日目 当 通知日 含 国債 外 債券等 場合 営業日目 当 通知日 含 定
定本文第10 条第 基 引対象債券等 差 え 行う場合 新 引対象債券等 係 現先 当初 引対
象債券等 係 個 現先 引 合意さ 現先 定
14定
定
定 ン ン 引 個 現先 引締結時 ン 引 渡日 当 個 現先 引 手又 売手
い 後 指 ン 引 渡日 終了 引 いう 定
定両当 者 個 現先 引 い ン ン 引 行う 合意 場合 各当 者 当 個 現先 引 開
始後 次 方法 他方当 者 対 通知 ン 引 渡日 指 両当
者 第 条 ン 売 金額 算出方法 従い ン 売 金額 算出 ｡定
定 ン ン 引 い 各当 者 当 引 開始後 次 各号 掲 方式 他方当 者 通知
ン 引 渡日 指 定
定 ン 引 渡日 指 通知 原則 指 さ ン 引 渡日 渡日 当 個 現先 引 係
引対象債券等 通常 売 約 日 相当 日 午 午前1「 時 行う 定
定 ン 引 渡日 指 通知 ン 引 渡日 指 ン ン 引 特 うえ 行う
定
第定 定条 他合意
1貸
定
定 第 条第 条第 及び第 条第 営業日目 日本 国債 引 決済期間
ライ 引 約 日後 営業日 決済 Ｔ＋ 決済 移行 決 さ 場合 当 移行後 決済期
間 適用さ 引 外 引 い 営業日目 読 え 定
定 お本文第 条第1」号 又 号 時価総額 非債務 履行当 者 任意 選択さ 非債務 履 行当 者 除い 社 金融商品 引業者 金融商品 引法第」」条 録 金融機関又 非債務
履行当 者 適当 認 他 金融機関等 提示さ 時価 高値 値 社 除い 残
値 複数あ 場合 単純 均値 基 非債務 履行当 者 計算 社 当 金融
機関等 時価 提示さ 場合 非債務 履行当 者 合理的 計算 が
18
本文第11条第 適用さ 場合 本 規 適用 い 定
15定
紙
定
銘柄後決
現先
引
関
合意
定定
第定 定条 適用 定
定 乙 間 行わ 個 現先 引 う 銘柄割当機関規則等 適用 銘柄後決 現先 引 当
い 本 紙 適用さ 定
定本 紙 適用 銘柄後決 現先 引 い 次 各号 掲 用語 義 本文第 条 規 わ
当 各号 定
定
定 タ 売 金額定 タ 引 渡金額 個 現先 引 金額 いう 定 定
定 引 対 象 債 券 等定 タ 引 い 売 対象 債券等 個 現先 引 バ ケッ 基 銘柄割当機関 割 当 いう 定
定
定 バ ケ ッ 定 銘柄後決 現先 引 い 割当対象 債券等 銘柄 範囲 特 銘柄割 当機関 銘柄割当機関規則等 基 設 債券等 種類 いう 個 現先 引 い
当 個 現先 引 いう 定 定
定 銘 柄 後 決 現 先 引定 個 現先 引 成立時 い タ 引 売 対象 債券等 バ ケッ 特 個 現先 引 いう 定
定
定 銘 柄 割 当 機 関定 お●が
19
いう 定 定
定 銘 柄 割 当 機 関 規 則 等定 銘柄後決 現先 引 当 個 現先 引 係 引対象債券等 割当等 関
規 銘柄割当機関 規程 業務方法書 他 規則 当 規則 係 関連諸 規則及び当 規則 関連 締結さ 契約等 含 又 両当 者 拘束 銘柄割当 機関 間 契約 いう 定
第定 定条 個 引明細書 交付又 個 現先 引 容 確認 定
定本文第 条第 規 基 く個 引明細書又 契約 容 確認 本条 従 行う 定
定おお●が
「0
本条 い 交付者 いう 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 お他方当
者 本条 い 領者 いう 対 お速や が
「1
本基本契約書 準拠 旨及び次
載 個 引明細書 交付 領者 交付 個 引明細書 速や 確認 契約 容 相遊
あ 場合 直 交付者 連絡 連絡 行わ 場合 領者 個 引明細書 容
意 /両当 者 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 お速や が
「「
お●が
「」
次 確認 が
「4
定
定個 引明細書 載 又 確認 契約 容 次 各号 掲 定
定 手及び売手 称定
定 バ ケッ 定
定 現先 定
定 引約 日定
定 タ 引 渡日定
定 タ 売 金額定
定 ン 引 渡日定
定 ン 売 金額定
定 他当 個 現先 引 い 特 定
第定 定条 ン 売 金額 算出 定
ン 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額
1買定
定
ン 売 金額＝ タ 売 金額＋ 現先 ェ タ 売 金額ェ約 期間平」買5 定
平」買5 両当 者間 合意 平」買0 定
第定 定条 契約通貨 定
定銘柄後決 現先 引 契約通貨 日本 定
定本文第 条第 第 規 わ 銘柄後決 現先 引 基 く支払 契約通貨
定
第定 定条 銘柄後決 現先 引 清算
「5
定
定両当 者 銘柄後決 現先 引 成立後速や 両当 者 利用 合意 金融商品 引法第 条第 「9
金融商品 引清算機関 他 中央清算機関 清算機関 いう 当 銘柄後決 現先 引 清算
清算機関 当 銘柄後決 現先 引 係 債務 担 いう 実行 必要 手 行
う 定
定次 各号 掲 清算 害 いう い 生 場合 両当 者 速や 当 解
消 向 協議 行い 必要 措置 場合 両当 者 当 銘柄後決 現先 引 紙
個 現先 引 当 う 合意
「買
定
定 清算機関 い 当 銘柄後決 現先 引 成立 日 翌営業日又 当 銘柄後決 現先 引 い 時
限 清算期限 いう 清算 完了さ 必要 措置 定
定 当 者 清算参加者又 相当 者 清算機関 当 銘柄後決 現先 引 清算 必要 承諾等
必要 場合 限 他 措置 定
定 清算機関 い 当 銘柄後決 現先 引 清算 拒絶さ 定
定 前 号 ほ 清算機関 い 清算期限 当 銘柄後決 現先 引 清算 完了 定
定清算 害 生 い 場合 い 各当 者 当 銘柄後決 現先 引 目的 他方当 者
対 示さ 要 い い 遉成 く 当 銘柄後決 現先 引 清
算 完了 見込 時 踏 え 当 銘柄後決 現先 引 目的 遉成 く 前
必要 措置 困難 あ 又 当 措置 当 銘柄後決 現先 引 清算 完了 い可
能性 あ 合理的 断 他方当 者 対 通知 当 銘柄後決 現先 引 終了さ
定
定前 規 当 銘柄後決 現先 引 終了 場合 本文第11 条第 規 準用 定
第定 定条 他合意 定
本文 規 う 第 条第4」 号 売 金額算出比率 第 条 担保 管理等 第 10 条 引対象債券等 差 え
第1「条 フ イ 生時 処理 及び第14条 引期間中途 引終了 規 規 関連 義及び
規 含 適用 い
「貸
定
1貸定
紙
定
時償還銘柄
係
現先
引
関
合意
定
定
第定 定条 適用 定
定 乙 間 行わ 個 現先 引 う 時償還銘柄 引対象債券等又 担保証券 い 本
紙 適用さ 定
定本 紙 適用 個 現先 引 い 次 各号 掲 用語 義 本文第 条 規 わ 当
各号 定
定 償 還 前 期 間定 タ 引 渡日 当日 含 フ クタ 変更日 当日 含 い 間 日数 いう 定
定
定 時 償 還 銘 柄定 債券等 各 益金支払日 い 当 債券等 一銘柄 当 債券等 金額 対 均一 割合 償還 未償還割合 小数 10 未満 端数 生 いフ クタ 表現 償還方法 時償還 いう 償還さ 債券等 銘柄 いう 定
定
定 種 量 債 券 等定 個 現先 引 引対象債券等 種 量 債券等 いう 引対象債券 等 時償還銘柄 あ 場合 任意 時 引対象債券等 フ クタ
フ クタ 種 債券等 量 いう 定
定
定 種 量 担保証券定 担保証券 移転さ 価証券 種 量 価証券 いう 担保証券 時償還銘柄 あ 場合 任意 時 担保証券 フ クタ フ クタ
種 価証券 量 いう 定 定
定 引 数 量定 引対象債券等 額面総額 個 引明細書 いう 引対象
債券等 時償還銘柄 あ 場合 当 銘柄 フ クタ あ 額面総額 個 引明細書 あ い 個 引明細書 実質金額 当 実
質金額 計算 適用さ フ クタ 除 算出さ 額面総額
いう 定 定
定 フ ク タ 定 一般債 銘柄 係 情報 株式会社証券保管振 機構 機構 いう 社債 等 関 業務規程 い 算式 算 さ 機構 銘柄情報 録さ
値 いう 定 定
定 フ クタ 変更日定 時償還銘柄 い 機構 フ クタ 変更 時償還 さ 日 実支払日 いう 定
第定 定条 本文第 条 規 義 関 合意 定
定本文第 条第 号 義 経過利子 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 第 未満
捨 定
定本文第 条第1貸 号 義 時価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 日本証券業協会 表 売 参考
統計値 均値 単利利回 用い 算出 価格 小数 第 未満 捨 号 市場
価格 算出 定
定本文第 条第「貸 号 義 対顧客電信 相場 お● 当 者間 合意 が
「8
定
定本文第 条第「9 号 義 担保掛目 当 者間 段 合意 あ 場合 除 100％ 定
定本文第 条第」」 号 義 担保証券 お国債 国庫短期証券 含 お ● が及び担保 差入 あ 両当
者 合意 他 価証券が
「9
定
定本文第 条第4」 号 義 売 金額算出比率 お●が
」0
定
第定 定条 個 引明細書 交付又 個 現先 引 容 確認 定
18定
定
定おお●が
」1
本条 い 交付者 いう 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 他方当
者 本条 い 被交付者 いう 対 お速や が
」「
本基本契約書 準拠 旨及び次
載 個 引明細書 交付 被交付者 交付 個 引明細書 速や 確認 契約 容 相
遊 あ 場合 直 交付者 連絡 連絡 行わ 場合 被交付者 個 引明細書
容 意 /両当 者 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 お速や が
」」
お●が
」4
次 確認 が
」5
定
定個 引明細書 載 又 確認 契約 容 次 各号 掲 定
定 手及び売手 称定
定 引対象債券等定
定 引数量定
定 売 金額算出比率定
定 現先 定
定 引約 日定
定 タ 引 渡日定
定 タ 売 単価定
定 タ 売 金額定
定 ン 売 単価定
定 ン 売 金額定
定 ン 引 渡日定
定
他当 個 現先 引 い 特 定 第定 定条 タ 売 金額 算出 定定 タ 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額
タ 売 金額 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 未満 捨 定
タ 売 金額＝ 引数量ェ タ 引 渡日 フ クタ ェ タ 売 単価定
定前 いう タ 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
タ 売 単価 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 第 未満
捨 定
タ 売 単価＝ 引成立時 引対象債券等 時価平 ＋売 金額算出比率 定
第定 定条 ン 売 金額 算出 定
定 ン 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額
ン 売 金額 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 未満 捨 定
ン 売 金額＝ 引数量ェ ン 引 渡日 フ クタ ェ ン 売 単価定
定前 いう ン 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
ン 売 単価 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 第
定
ン 売 単価＝ タ 売 単価＋現先 ェ タ 売 単価ェ約 期間平」買5定
平」買5 両当 者間 合意 平」買0 定
第定 定条 引期間中 引対象債券等 フ クタ 変更 場合 定
定本文第 条 わ 引対象債券等 時償還銘柄 あ 引期間中 フ クタ 変更さ 引対
19定
日 手 売手 当 償還金額相当額 支払い 売手 手 次 金額 支払う 定
定前 支払金額 次 算式 算出 金額 定
支払金額＝ 引数量ェ 直前 フ クタ 変更日 フ クタ 当 フ クタ 変更日 フ クタ ェ
タ 売 単価＋現先 ェ タ 売 単価ェ償還前期間平」買5 定
平」買5 両当 者 合意 平」買0 定
直前 フ クタ 変更日 い場合 算式 直前 フ クタ 変更日 フ クタ
タ 引 渡日 フ クタ 定
定前 基 く支払 い 支払金額 多い者 支払金額 少 い者 対 両者 支払金額 差額 支払う
決済 定
第定 定条 担保 管理等 定
定本文第 条第 通知 当 者間 段 合意 あ 場合 除 午前10時 日本時間
行う 当 通知 当 者 当 通知 容 い 異議 あ 場合 旨 当 通知
容 い 異議 い場合 当 通知 従 移転 担保 係 次 各号 掲 当 通知 行
当 者 対 当 者間 段 合意 あ 場合 除 当 通知日 午 午前1「 時 通知 確認
当 時限 当 通知 当 者 通知 さ 場合 当 通知 当 者 異
議 い 当 通知 当 者 異議 い場合又 異議 い さ 場合 通知
額 額又 価値 担保 移転 定
定担保 差入者 称定
定担保 領者 称定
定担保 現金 価証券 定
定担保金 金額 担保 現金 場合 次号 い 定
定担保金利率定
定担保証券 銘柄 担保 価証券 場合 次 号 い 定
定担保証券 数量定
定担保掛目定
定担保差入期日又 担保返戻期日定
定本文第 条第 わ 第一当 者 種 量 担保証券 返戻 請求 あ 場合
第 当 者 当 種 量 担保証券 等又 時価総額 新 担保証券 差
入 場合 第 当 者 当 者間 段 合意 あ 除 担保証券 種
類 応 次 各号 日 当 種 量 担保証券 返戻 返戻 差入 方法 い
当 者間 段 合意 あ 場合 除 市場慣行 従う 定
定
定 担保証券 国債 場合定 新 担保証券 差 入 日 営業日目 差入日 含 定 定
定 外 場 合定 新 担保証券 差 入 日 営業日目 差入日 含 定
定本文第 条第 担保金利率 担保金 日本 あ 場合 当 者間 段 合意 あ 除 当
者間 担保金残高 あ 各日 当 各日 営業終了時 担保金残高 あ 日 限 次 い 対象
日 いう 毎 お●が
」買
当 対象日 い 入担保金残高 当 者 他方当 者 対 担保金利
息 支払時期 当 対象日 属 翌 初 営業日 本 い 担保金利息支払日 いう 定
定本文第 条第 担保金 差入 若 く 返戻 担保証券 差入 又 種 量 担保証券 返戻 行う
期限 当 者間 段 合意 あ 場合 除 担保金 い 通知 あ 営業日 午後 時 担保証券
「0定
定
定本文第 条第11 い 請求者 通知 営業日 午 午前1「時 行わ 他方当 者
当 通知日 営業終了時 当 請求者 対 出 対 承諾 又 承諾 い旨 意思表示 行う
定
定本文第 条第11 差 日 当 者間 段 合意 あ 場合 除 通知日 起算 国
債 場合 営業日目 当 通知日 含 国債 外 債券等 場合 営業日目 当 通知日 含 定
定本文第 条第11 後段 規 わ 他方当 者 当 出 承諾 場合 他方当 者 種 量
担保証券 返戻及び請求者 新 担保証券 差入 方法 い 当 者間 段 合意 あ 除
市場慣行 従う 定
定本文第 条第1「 担保 移転 係 細 通知 お本条第 各号 載 渡担保明細書
交付 行う 渡担保明細書 本条第 確認後又 本文第 条第11 新 担保証券及び
種 量 担保証券 係 本条第 各号 当 者間 確認 後 遅滞 く 担保 移転 行う当 者
他方当 者 交付さ /本条第 各号 当 者 合意 方法 行う 当
通知 本条第 確認後又 本文第 条第11 新 担保証券及び 種 量 担保証券 係 本
条第 各号 当 者間 確認 後 遅滞 く 担保 移転 行う当 者 他方当 者 行う
が
」貸
定
定本文第 条第1」 第 号 い 相殺後 額 金銭 支払期限 再評価 引締結時 さ い場合 通
知 あ 営業日 午後 時 支払期限 定
10定担保証券 移転さ 価証券 時償還銘柄 あ 担保証券 移転さ 返戻さ 間 フ クタ
変更さ 担保証券 全部又 一部 時償還さ 場合 お●が
」8
定
第定 定条 引対象債券等 差 え 定
定本文第10 条第 差 日 当 者間 段 合意 あ 場合 除 通知日 起算 国
債 場合 営業日目 当 通知日 含 国債 外 債券等 場合 営業日目 当 通知日 含 定
定本文第10 条第 基 引対象債券等 差 え 行う場合 新 引対象債券等 係 現先 当初 引対
象債券等 係 個 現先 引 合意さ 現先 定
第定 定条 債務 履行 引終了 定
定本文第11 条第 及び第 第 条第1 基 く償還金額相当額及び 条第 基 く支払金額 他本 紙
基 く一 支払 い 適用さ 定
定本文第11条第 適用 い 種 量 債券等又 種 量 担保証券 時償還銘柄 含 場合
債務 履行時時価総額 算 い 当 価証券 時価総額 用い 時償還銘柄 時価総額 本文第
条第18 号 規 わ 当 時償還銘柄 い 利含 時価 数量 乗 価額 債務 履行評価時
フ クタ 乗 価額 算 定
第定10定条 他合意
」9
定
定 第 条第 条第 及び第 条第 営業日目 日本 国債 引 決済期間
ライ 引 約 日後 営業日 決済 Ｔ＋ 決済 移行 決 さ 場合 当 移行後 決済期
間 適用さ 引 外 引 い 営業日目 読 え 定
定 お本文第 条第1」号 又 号 時価総額 非債務 履行当 者 任意 選択さ 非債務 履 行当 者 除い 社 金融商品 引業者 金融商品 引法第」」条 録 金融機関又 非債務
履行当 者 適当 認 他 金融機関等 提示さ 時価 高値 値 社 除い 残
値 複数あ 場合 単純 均値 基 非債務 履行当 者 計算 社 当 金融
機関等 時価 提示さ 場合 非債務 履行当 者 合理的 計算 が
40
「1定
紙
定
非利含
現先
引
関
合意
定定
第定 定条 適用 定
定 乙 間 行わ 個 現先 引 う 売 単価 債券等 い 経過利子 含 表示 非
利含 現先 引 いう い 本 紙 適用さ 定
定本 紙 適用 個 現先 引 い 次 各号 掲 用語 義 本文第 条 規 わ 当
各号 定
定 時 価定 個 価証券 い 経過利子 含 い額面100％当 市場価格 基 く価額割合 又 合理的 算 さ 価額割合 いう 定
定
定 時 価 総 額定 個 価証券 い 時価 経過利子 加算 数量 乗 価額 いう 定 定
定 売 金 額定 債券等 い 売 単価 経過利子 加算 数量 乗 価額 いう 定 定
定 売 単 価定 債券等 い 経過利子 含 い額面100％当 価額割合 いう 定
定 売 金額算出比率定 個 現先 引 い 引成立時 引対象債券等 時価 タ 引 渡日 経過利子 加え 値 タ 売 単価 タ 引 渡日 経過利子 加え 値 除 算出さ 比率 減 比率 いう 定
第定 定条 本文第 条及び前条 規 義 関 合意 定
定本文第 条第 号 義 経過利子 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 第 未満
捨 定
定前条第 第 号 義 時価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 日本証券業協会 表 売 参考
統計値 均値 単利利回 用い 算出 価格 号 市場価格 算出 定
定本文第 条第「貸 号 義 対顧客電信 相場 お● 当 者間 合意 が
41
定
定本文第 条第「9 号 義 担保掛目 当 者間 段 合意 あ 場合 除 100％ 定
定本文第 条第」」 号 義 担保証券 お国債 国庫短期証券 含 お ● が及び担保 差入 あ 両当
者 合意 他 価証券が
4「
定
定前条第 第 号 義 売 金額算出比率 お●が
4」
定
第定 定条 個 引明細書 交付又 個 現先 引 容 確認 定
定本文第 条第 規 基 く個 引明細書又 契約 容 確認 本条 従 行う 定
定お定お●が
44
本条 い 交付者 いう 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 他方当
者 本条 い 被交付者 いう 対 お速や が
45
本基本契約書 準拠 旨及び次
載 個 引明細書 交付 被交付者 交付 個 引明細書 速や 確認 契約 容
相遊 あ 場合 直 交付者 連絡 連絡 行わ 場合 被交付者 個 引明細書
容 意 /両当 者 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 お速や が
4買
お●が
4貸
次 確認 が
48
定
定個 引明細書 載 又 確認 契約 容 次 各号 掲 定
定 手及び売手 称定
定 引対象債券等定
定 引数量定
定 売 金額算出比率定
定 現先 定
「「定
定
定 タ 引 渡日定
定 タ 売 単価定
定 タ 売 金額定
定 ン 引 渡日定
定 ン 売 単価定
定
ン 売 金額定定 他当 個 現先 引 い 特
49
定
第定 定条 タ 売 金額 算出 定
定 タ 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額 定
タ 売 金額＝ 引数量ェ タ 売 単価＋ 引数量ェ タ 引 渡日 経過利子定
定前 いう タ 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
定
タ 売 単価＝ 引成立時 引対象債券等 時価＋ タ 引 渡日 経過利子 平 ＋売 金
額算出比率 タ 引 渡日 経過利子定
第定 定条 ン 売 金額 算出 定
定 ン 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額 定
ン 売 金額＝ 引数量ェ ン 売 単価＋ 引数量ェ ン 引 渡日 経過利子定
定前 いう ン 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
定
定 引期間中 引対象債券等 益金支払日 含 い場合定
ン 売 単価＝ タ 売 単価＋ タ 引 渡日 経過利子 ＋現先 ェ タ 売 単価ェ約 期間＋ タ 引 渡日時 経過利子ェ約 期間 平」買5 ン 引 渡日 経過利子定
平」買5 当 者間 合意 平」買0 次号 い 定
定 引期間中 引対象債券等 益金支払日 含 場合定
ン 売 単価＝ タ 売 単価＋ タ 引 渡日 経過利子 ＋現先 ェ タ 売 単価ェ約
期間＋ タ 引 渡日 経過利子ェ 益金 支払わ 日 期間 平」買5 ン 引 渡日
経過利子 益金 支払わ 日 支払わ 額面100％当 益金定
益金 支払わ 日 期間 タ 引 渡日 当日 含 い 益金 支払わ 日
当日 含 期間中 実日数 いう
定
第定 定条 担保 管理等 定
定本文第 条第 通知 当 者間 段 合意 あ 場合 除 午前10時 日本時間
行う 当 通知 当 者 当 通知 容 い 異議 あ 場合 旨 当 通知
容 い 異議 い場合 当 通知 従 移転 担保 係 次 各号 掲 当 通知 行
当 者 対 当 者間 段 合意 あ 場合 除 当 通知日 午 午前 1「 時 通知 確認
当 時限 当 通知 当 者 通知 さ 場合 当 通知 当 者
異議 い 当 通知 当 者 異議 い場合又 異議 い さ 場合 通知
額 額又 価値 担保 移転 定
定担保 差入者 称定
定担保 領者 称定
「」定
定担保金 金額 担保 現金 場合 次号 い 定
定担保金利率定
定担保証券 銘柄 担保 価証券 場合 次 号 い 定
定担保証券 数量定
定担保掛目定
定担保差入期日又 担保返戻期日定
定本文第 条第 規 わ 第一当 者 種 量 担保証券 返戻 請求 あ 場合
第 当 者 当 種 量 担保証券 等又 時価総額 新 担保証券 差
入 場合 第 当 者 当 者間 段 合意 あ 除 担保証券 種
類 応 次 各号 日 当 種 量 担保証券 返戻 返戻 差入 方法 い
当 者間 段 合意 あ 場合 除 市場慣行 従う 定
定
定 担保証券 国債 場合定 新 担保証券 差 入 日 営業日目 差入日 含 定 定
定 外 場 合定 新 担保証券 差 入 日 営業日目 差入日 含 定
定本文第 条第 担保金利率 担保金 日本 あ 場合 当 者間 段 合意 あ 除 当
者間 担保金残高 あ 各日 当 各日 営業終了時 担保金残高 あ 日 限 次 い 対象
日 いう 毎 お●が
50
当 対象日 い 入担保金残高 当 者 他方当 者 対 担保金利
息 支払時期 当 対象日 属 翌 初 営業日 本 い 担保金利息支払日 いう 定
定本文第 条第 担保金 差入 若 く 返戻 担保証券 差入 又 種 量 担保証券 返戻 行う
期限 当 者間 段 合意 あ 場合 除 担保金 い 通知 あ 営業日 午後 時 担保証券
い 通知 あ 営業日 当 担保証券 決済締 時刻 市場慣行 い 時刻 定
定本文第 条第11 い 請求者 通知 営業日 午 午前1「時 行わ 他方当 者
当 通知日 営業終了時 当 請求者 対 出 対 承諾 又 承諾 い旨 意思表示 行う
定
定本文第 条第11 差 日 当 者間 段 合意 あ 場合 除 通知日 起算 国
債 場合 営業日目 当 通知日 含 国債 外 債券等 場合 営業日目 当 通知日 含 定
定本文第 条第11 後段 規 わ 他方当 者 当 出 承諾 場合 他方当 者 種 量
担保証券 返戻及び請求者 新 担保証券 差入 方法 い 当 者間 段 合意 あ 除
市場慣行 従う 定
定本文第 条第1「 担保 移転 係 細 通知 お本条第 各号 載 渡担保明細書
交付 行う 渡担保明細書 本条第 確認後又 本文第 条第11 新 担保証券及び
種 量 担保証券 係 本条第 各号 当 者間 確認 後 遅滞 く 担保 移転 行う当 者
他方当 者 交付さ /本条第 各号 当 者 合意 方法 行う 当
通知 本条第 確認後又 本文第 条第11 新 担保証券及び 種 量 担保証券 係 本
条第 各号 当 者間 確認 後 遅滞 く 担保 移転 行う当 者 他方当 者 行う
が
51
定定
定本文第 条第 1」 第 号 い 相殺後 額 金銭 支払期限 再評価 引締結時 さ 場合
通知 あ 営業日 午後 時 支払期限 定
第定 定条 価証券 益金 定
本文第 条第 規 わ 引期間中 引対象債券等 益金基準日 含 場合 手 当
「4定
定
要 い 定
第定 定条 引対象債券等 差 え 定
定本文第10 条第 差 日 当 者間 段 合意 あ 場合 除 通知日 起算 国
債 場合 営業日目 当 通知日 含 国債 外 債券等 場合 営業日目 当 通知日 含 定
定本文第10 条第 基 引対象債券等 差 え 行う場合 新 引対象債券等 係 現先 当初 引対
象債券等 係 個 現先 引 合意さ 現先 定
第定 定条 他合意
5「
定
定 第 条第 条第 及び第 条第 営業日目 日本 国債 引 決済期間
ライ 引 約 日後 営業日 決済 Ｔ＋ 決済 移行 決 さ 場合 当 移行後 決済期
間 適用さ 引 外 引 い 営業日目 読 え 定
定 お本文第 条第1」号 又 号 時価総額 非債務 履行当 者 任意 選択さ 非債務 履 行当 者 除い 社 金融商品 引業者 金融商品 引法第」」条 録 金融機関又 非債務
履行当 者 適当 認 他 金融機関等 提示さ 時価 高値 値 社 除い 残
値 複数あ 場合 単純 均値 基 非債務 履行当 者 計算 社 当 金融
機関等 時価 提示さ 場合 非債務 履行当 者 合理的 計算 が
5」
本文第11条第 適用さ 場合 本 規 適用 い 定
「5定
紙
定
短期社債等
現先
引
関
合意
定定
第定 定条 適用 定
定 乙 間 行わ 個 現先 引 う 短期社債等 引対象債券等 い 本 紙 適用さ
定
定本 紙 適用 個 現先 引 い 次 各号 掲 用語 義 本文第 条 規 わ 当
各号 定
定 現 先 定 タ 売 単価及び ン 売 単価算 基準 料率 個 現先 引 いう 定
定 時 価定 個 価証券 い 額面100％当 市場価格 基 く価額割合又 合理的 算 さ 価額割合 いう 定
定
定 時 価 総 額定 個 価証券 い 時価 数量 乗 価額 いう 定 定
定 短 期 社 債 等定 株式会社証券保管振 機構 短期社債振 制 い 扱わ 短期社債等 いう 定 定
定 種 量定 個 短期社債等 他 短期社債等 一 行体 一 行回号 あ
途 い限 一 種類及び数量 あ 一 課税条件 あ 場合 いう 定 定
定 売 金 額定 債券等 い 売 単価 数量 乗 価額 いう 定 定
第定 定条 本文第 条 規 義 関 合意 定
定本文第 条第「貸 号 義 対顧客電信 相場 お● 当 者間 合意 が
54
定
定本文第 条第「9 号 義 担保掛目 当 者間 段 合意 あ 場合 除 100％ 定
定本文第 条第」」 号 義 担保証券 お国債 国庫短期証券 含 お ● が及び担保 差入 あ 両当
者 合意 他 価証券が
55
定
定本文第 条第4」 号 義 売 金額算出比率 ［●］ 定
第定 定条 個 引明細書 交付又 個 現先 引 容 確認 定
定本文第 条第 規 基 く個 引明細書 交付又 契約 容 確認 本条 従 行う 定
定お定お●が
5買
本条 い 交付者 いう 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合［●］
本条 い 被交付者 いう 対 お速や が
5貸
本基本契約書 準拠 旨及び次
載 個 引明細書 交付 被交付者 交付 個 引明細書 速や 確認 契約 容 相遊 あ
場合 直 交付者 連絡 連絡 行わ 場合 被交付者 個 引明細書 容
意 /両当 者 本文第 条第 個 現先 引 成立 場合 お速や が
58
お●が
59
次 確認 が
買0
定
定個 引明細書 載 又 確認 契約 容 次 各号 掲 定
定 手及び売手 称定
定 引対象債券等定
定 引数量定
定 売 金額算出比率定
定 現先 定
定 引約 日定
定 タ 引 渡日定
「買定
定
定 タ 売 金額定
定 ン 引 渡日定
定 ン 売 単価定
定 ン 売 金額定
定
非利含 現先 引 あ 旨定定
他当 個 現先 引 い 特 定 第定 定条 タ 売 金額 算出 定定 タ 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額
タ 売 金額 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 未満 捨 定
タ 売 金額＝ タ 売 単価ェ 引数量平100定
定前 いう タ 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
当 者間 段 合意 あ 場合 除 タ 売 単価 端数処理 小数 桁未満 捨
残 日数平」買5 端数処理 小数 桁未満 捨 残 日数 タ 引
渡日 当日 含 短期社債等 償還日 当日 含 い 間 日数 いう 定
タ 売 単価＝100平な100＋現先 。％)ェ。残 日数平」買5)}ェ100平 ＋売 金額算出比率 定
定前 タ 売 金額及び タ 売 単価 計算及び端数処理 両当 者 計算又 処理結果
齟齬 あ 場合 両当 者間 合意 基 扱う 合意 い 市場慣行 従 扱う
定
第定 定条 ン 売 金額 算出 定
定 ン 売 金額 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 金額
ン 売 金額 端数処理 当 者間 段 合意 あ 場合 除 小数 桁目
小数 桁目 桁目 数 零 場合 捨 定
ン 売 金額＝ ン 売 単価ェ 引数量平100定
定前 いう ン 売 単価 当 者間 段 合意 あ 場合 除 次 算式 算出 数値
当 者間 段 合意 あ 場合 除 ン 売 単価 端数処理 小数 桁目
小数 桁目 1「桁目 数 零 場合 捨 1＋現先 。％)
平100ェ約 期間平」買5 端数処理 小数 14 桁目 四捨五入 定
ン 売 単価＝ タ 売 単価ェ 1＋現先 。％)平100ェ約 期間平」買5 定
定前 ン 売 金額及び ン 売 単価 計算及び端数処理 両当 者 計算又 処理結果 齟
齬 あ 場合 両当 者間 合意 基 扱う 合意 い 市場慣行 従 扱う
定
第定 定条 価証券 引渡 定
本文第 条第 規 わ タ 引 渡日及び ン 引 渡日 短期社債等 渡
両当 者間 合意 基 市場慣行 従 行う 定
第定 定条 担保 管理等 定
定本文第 条第 通知 当 者間 段 合意 あ 場合 除 午前10時 日本時間
行う 当 通知 当 者 当 通知 容 い 異議 あ 場合 旨 当 通知
容 い 異議 い場合 当 通知 従 移転 担保 係 次 各号 掲 当 通知 行
当 者 対 当 者間 段 合意 あ 場合 除 当 通知日 午 午前 1「 時 通知 確認
